中國證券業協會發布《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》兩項自律規則
為進一步規範對承銷商、網下投資者參与科創板股票發行相關行為，加強行業自律，保護投資者的合法權益， 根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》等相關法律法規、監管規定，協會研究制定並經常務理事會審議通過的《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》(以下簡稱《科創板承銷業務規範》)、《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(以下簡稱《科創板網下投資者管理細則》)，於今日發布實施。
《科創板承銷業務規範》主要從規範詢價、定價、配售等方面壓實中介機構責任。一是加強對承銷商的內部控制規範。要求承銷商構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制體系，控制業務風險，做實質控部門的職責，提升內控的有效性。二是加強對推介和銷售等環節的業務規範。增加戰略投資者路演推介環節，明確戰略投資者一對一路演推介時間、路演推介內容及紀律要求，加強對公開路演、現場路演的自律管理，引入律師事前培訓環節。三是加強對承銷商發行定價、簿記建檔的行為規範。要求承銷商在發行承銷工作中切實防範道德風險，嚴肅做好簿記建檔工作，加強現場工作人員的行為規範。四是加強投資價值研究報告的專業規範。提高對報告的內容、風險因素分析、估值方法和估值結論的要求，建立健全投資價值研究報告的綜合評價體系，進一步提高投資價值研究報告的客觀性和公信力，引導市場理性定價。五是加強對科創板承銷商的自律規範。明確承銷工作的事前、事中、事後報送要求，加強自律規則執行情況檢查和落實，加大自律懲戒處罰力度，完善與證監會行政處罰的銜接。
《科創板網下投資者管理細則》主要從以下四個方面加強科創板網下投資者自律管理。一是明確私募基金管理人註冊為科創板網下投資者的具體條件。要求參与科創板新股網下詢價的投資者具有一定的專業能力和經驗。二是加強網下投資者行為規範。對網下投資者詢價前準備、報價原則、擬申購數量上限等操作環節做出具體要求，並明確了網下投資者負面行為清單。三是強化證券公司推薦責任。要求證券公司應對其推薦的科創板網下投資者及配售對象審慎核查，充分發揮"看門人"作用。四是加強對網下投資者違規行為的處罰力度。加大違規成本，形成不敢違、不能違、不願違的長效防範機制。
在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制是實施創新驅動發展戰略、深化資本市場改革的重要舉措。中介機構和市場主體歸位盡責和自律規範是實施註冊制的基礎。證券公司作為最重要的中介機構，要充分認識在這場影響深遠的改革中肩負的責任和使命，在當前證券行業發展的重要關口，不忘初心，擔當使命，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，認真落實各項業務規則要求，不斷提升投資銀行專業能力，塑造行業核心競爭力，推動行業邁向高質量發展。科創板網下投資者作為價格形成過程中的重要角色，在參与科創板新股網下詢價中要自覺遵守相關自律規則要求，堅守價值投資、理性投資的底線，充分發揮專業的價格發現能力，遵循獨立、客觀、誠信原則合理報價，促進市場機制有效發揮，切實維護科創板新股發行秩序。
為幫助市場主體準確深入理解規則，促進規則相關要求落到實處，下一步，協會將組織開展相關規則專項培訓，並加強對承銷商和網下投資者的自律管理，充分發揮自律約束作用。
關於發布《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的通知
中證協發〔2019〕149號
各證券公司、基金管理公司、信託公司、財務公司、保險公司、合格境外機構投資者、私募基金管理人：
為規範網下投資者參与科創板首次公開發行股票網下詢價和申購業務，加強網下投資者自律管理，根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》等相關法律法規、監管規定，中國證券業協會(以下簡稱協會)制定了《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》，經協會第六屆常務理事會第十次會議表決通過，並向中國證監會備案，現予發布，自發布之日起施行。
附件：
中國證券業協會
2019年5月31日
關於發布《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》的通知
中證協發〔2019〕148號
各證券公司：
為規範證券公司承銷上海證券交易所科創板首次公開發行股票行為，加強行業自律，保護投資者的合法權益， 根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》等相關法律法規、監管規定，中國證券業協會(以下簡稱"協會")制定了《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》，經協會第六屆常務理事會第十次會議表決通過，並向中國證監會備案，現予發布，自發布之日起施行。
附件：
中國證券業協會
2019年5月31日
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（文章來源：中國證券業協會）
(責任編輯：DF075)
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