2020年4月30日 星期四

證監會再出監管狠招 八類情形將中止IPO審查

  12月7日晚間,證監會發行部通過官網連發兩份監管問答文件,首次明確中止審核的八種情形。業內人士認為,這是發行部進一步公開新股發審的關鍵舉措,更加明晰了發審工作流程和時間把控,同時也是監管層透明公開化的重要舉措。


  證監會發行部首次確認了中止審核的八種情形。包括髮行人、或者發行人的控股股東、實際控制人因違規被中國證監會調查,或者被司法機關偵查,尚未結案。發行人的保薦機構、律師事務所等中介機構因首發、再融資、併購重組業務違規,或其他業務違規且對市場有重大影響被中國證監會調查,或者被司法機關偵查,尚未結案。發行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構簽字人員因首發、再融資、併購重組業務違規,或其他業務違規且對市場有重大影響被中國證監會調查,或者被司法機關偵查,尚未結案。發行人的保薦機構、律師事務所等中介機構被中國證監會依法採取限制業務活動、責令停業整頓、指定其他機構託管、接管等監管措施,尚未解除。發行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構簽字人員被中國證監會依法採取市場禁入、限制證券從業資格等監管措施,尚未解除。對有關法律、行政法規、規章的規定,需要請求有關機關作出解釋,進一步明確具體含義。發行人發行其他證券品種導致審核程序衝突。發行人及保薦機構主動要求中止審查,理由正當且經中國證監會批准。


  證監會還發布了關於首次公開發行股票預先披露的監管問答。(記者 劉慎良)


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